法律视野

美国对俄实施制裁;可能会有更多重大制裁

现状:美国政府根据1991年《生化武器管制与战争根绝法》 对俄国实施初步制裁。此次制裁与2018年3月原俄罗斯情报官员谢尔盖·斯克里帕尔及其女儿被企图暗杀有关。

结果:此次初步制裁可能不会对与俄罗斯交易有关的现有限制造成重大影响。

展望:如果美国政府发现俄国在未来三个月没有满足特定条件,且美国总统不放弃对此类条件追责,美国势必会对俄国实施更严厉的制裁。


 

美国政府近日对俄国实施有限制裁,以回应原俄罗斯情报官员及其女儿在英国被企图暗杀的指控。此次企图暗杀行为涉及诺维乔克(Novichok)神经毒剂的使用。美国国务院8月8日宣布将根据1991年《生化武器管制与战争根绝法》(下称“生化武器管制法”)实施制裁。

 
一旦认定外国政府违反国际法使用化学或生化武器,或针对其本国国民使用致命化学或生化武器(美国法典第22章第5601节等),美国总统须根据生化武器管制法实施特定制裁。除非美国总统确定俄国已采取特定措施以补救相关情形,否则其将在三个月内实施一系列涉及面更广泛的额外制裁措施。

“如外国政府违反国际法使用化学或生化武器,或针对其本国国民使用致命化学或生化武器,美国总统须实施特定制裁。”

美国政府近日对俄国实施有限制裁,以回应原俄罗斯情报官员及其女儿在英国被企图暗杀的指控。此次企图暗杀行为涉及诺维乔克(Novichok)神经毒剂的使用。美国国务院8月8日宣布将根据1991年《生化武器管制与战争根绝法》(下称“生化武器管制法”)实施制裁。

一旦认定外国政府违反国际法使用化学或生化武器,或针对其本国国民使用致命化学或生化武器(美国法典第22章第5601节等),美国总统须根据生化武器管制法实施特定制裁。除非美国总统确定俄国已采取特定措施以补救相关情形,否则其将在三个月内实施一系列涉及面更广泛的额外制裁措施。

如外国政府违反国际法使用化学或生化武器,或针对其本国国民使用致命化学或生化武器,美国总统须实施特定制裁。

初步制裁

生化武器管制法项下的一系列初步制裁包括:

  • 终止外国援助,但紧急人道主义援助、食物或其他农业商品或产品除外;
  • 终止武器销售;
  • 终止外国军事融资;
  • 取消美国政府的信贷或其他财务援助;
  • 出于国家安全原因终止商业管制清单中受管制物品的所有出口。

 

在实施一系列初步制裁时,美国国务院认为放弃使用生化武器管制法项下的特定制裁(联邦公报第83期第43723号(2018年8月27日))对美国国家安全利益尤为重要。具体来说,美国国务院放弃了有关外国援助的制裁。此外,美国国务院将继续使用之前现有的政策考量因素,根据具体情况决定是否对以下活动的出口及再出口签发相应许可:(i)与民用固定翼客运航空活动有关的出口及再出口;(ii)与为支持政府空间合作和商业空间发射而开展的航天活动有关的出口及再出口;(iii)向美国境内的俄罗斯公民进行的出口及再出口(视为出口);以及(iv)向俄国境内终端商业用户进行的出口及再出口。但是,对于向俄国国有企业或国有融资企业出口及再出口物品的许可将根据具体情况,在推定拒绝批准的前提下进行审查。最后,美国国务院根据《出口管理条例》(包括“加密商品、软件和技术的许可豁免以及民用终端用户的许可豁免”)放弃了可适用特定许可豁免的出口及再出口的相关制裁。

这些制裁似乎不会对现有制裁产生重大影响。上述放弃的结果是对俄国部分的措施将与目前情况一样。此外,不受弃权影响的出口许可变化等其他措施不会严重改变现有要求,因为预计出口到俄国的国家安全敏感物品和技术目前都受到极为严格的审查许可决定因素的限制。目前已有的限制已禁止在未获得出口许可的情况下向俄国销售武器。

其他可能制裁

按照生化武器管制法的规定,美国将在未来三个月向俄国再次实施更为广泛的一系列制裁,除非总统确定俄国政府:(i)不再违反国际法使用化学或生化武器;(ii)已作出可靠保证,保证其将来不会再参与此类活动;以及(iii)允许联合国或其他观察员进行现场勘察,确保其不再参与此类活动(美国法典第22章第5605(b)(1)节)。如果这些条件不能得到满足,总统须实施以下六项制裁中的其中三项: 
 

  • 反对向俄国政府提供多边开发银行协助;
  • 禁止美国的各个银行向俄国政府提供贷款或信贷;
  • 禁止向俄国出口所有美国物品(食品和其他农产品除外);
  • 禁止从俄国进口所有物品,包括石油产品;
  • 降低或中止与俄国政府的外交关系;
  • 暂停(甚至可能终止)俄国政府航空公司向美国或从美国提供航空运输服务。

 

实施进口及其他出口限制将使俄国实际成为类似古巴、伊朗、韩国、叙利亚和乌克兰克里米亚地区的禁止贸易的司法管辖区。因此,总统可能会采取更为谨慎的方法并实施较少限制的制裁,比如其他经济制裁或外交驱逐。

如果总统认为并向国会证明放弃对俄制裁对美国国家安全利益至关重要或俄国政府的领导层及政策已发生根本性变化,则可放弃上述生化武器管制法项下的制裁。

众达将继续关注未来发展动态并提供最新进展情况。


 

三大要点

1. 根据1991年《生化武器管制与战争根绝法》,总统须实施一系列初步制裁。美国政府选择放弃该法案中包含的部分初步制裁。

2. 考虑到对俄国现有的国防和其他敏感材料出口的高度管控,当前实施的制裁可能不会大幅改变与俄国之间的交易。

3. 如果俄国未满足与其化学或生化武器使用有关的特定条件,总统有一系列可以选择的制裁。某些制裁会导致对俄国的全面禁止贸易令,但总统可能会实施限制性较小的制裁。

本文是原版英文众达法律评论的翻译。欲阅读全文,请点击原文

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