关于新兴和基础技术的新名单
概况
现状：2018年11月14日，美国商务部（“商务部”）工业安全局（“BIS”）发布了拟议规则制定的预先通知（“通知”），就限定和划分即将受出口管制的“新兴”技术的标准向公众征求意见。
结果：若公司拥有通知里列出的十四个“代表性一般类别”技术，应考虑提交公众意见，评论其技术是否属于“新兴”技术。
展望：征求意见期结束后，BIS将另外公布拟议规则制定的预先通知，确定其有意纳入出口管制范围的具体“新兴和基础技术”。另外，通知表明BIS向公众征求“关于将新兴和基础技术作为不同技术类型”的意见，这预示其可能会另外发布明确“基础”技术的拟议规则制定的预先通知。
2018年8月13日，特朗普总统签署了《2019财政年度约翰·S·麦凯恩国防授权法案》，其中包含2018年《出口管制改革法案》（“ECRA法案”）和2018年《外国投资风险审查现代化法案》（“FIRRMA法案”）。ECRA法案第1758条要求美国商务部、国防部、能源部和国务院等政府部门协调制定一个常规程序，用于划分对美国国家安全而言至关重要“新兴和基础”技术。
此外，我们曾解释，FIRRMA法案授权设立一个“试行计划”，强制要求向美国外国投资委员会（“CFIUS”）申报涉及拥有“关键性技术”的美国公司的交易。其中“关键性技术”的定义包括ECRA法案第1758条项下管控的“新兴和基础”技术。2018年11月14日，BIS发布通知，就限定和划分“新兴”技术标准和“关于将新兴和基础技术作为不同技术类型”向公众征求意见。2018年12月10日BIS表示需要“更多的详细答复”并将相关行业提交意见的截止时间延长至2019年1月10日。
虽大家预计BIS会发布“新兴和基础”的技术名单，并向公众征求意见，BIS仅发布了“新兴”技术的一般类别名单。据BIS，所列为“技术类型的代表性名单，据此代表性名单，商务部会通过一个多部门程序决定是否存在具体的，影响美国国家安全的新兴技术，对其有效管控，从而避免对美国在科学、技术、工程和制造领域领先地位的负面影响。”这些类别如下所示：
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生物技术，比如：(i)纳米生物学；(ii)合成生物学；(iii)基因组和基因工程；或(iv)神经技术
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人工智能(AI)和机器学习技术，比如: (i) 神经网络和深度学习（例如，大脑建模、时间序列预测、分类）；(ii)进化和遗传计算（例如遗传算法、遗传编程）；(iii) 强化学习；(iv) 计算机视觉（例如，物体识别、图像理解）；(v) 专家系统（例如决策支持系统、教学系统）；(vi) 语音和音频处理（例如，语音识别和制作）；(vii) 自然语言处理（例如机器翻译）；(viii) 规划（例如，日程安排、游戏）；(ix) 音频和视频处理技术（例如，语音克隆、深度伪造）；(x) AI云技术；或(xi) AI芯片组
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定位导航授时（PNT）技术
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微处理器技术，比如：(i) 系统芯片；或(ii) 堆叠式内存芯片
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领先的计算机技术，比如以内存为中心的逻辑
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数据分析技术，比如：(i) 可视化；(ii) 自动分析算法；或(iii) 上下文感知计算
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量子信息和传感技术，如：(i) 量子计算；(ii) 量子加密；或(iii) 量子传感
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物流技术，如：(i) 移动电力；(ii) 建模模拟；(iii) 全资产可见性；或(iv) 基于分销的物流系统（DBLS）
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增材制造（例，3D打印）
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机器人技术，如：(i) 微型无人机和微型机器人系统；(ii) 集群技术；(iii) 自组装机器人；(iv) 分子机器人；(v) 机器人编码器; 或(vi) 智能微尘
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人机接口，如：(i)神经控制接口；(ii) 脑机接口；(iii) 直接神经接口；或(iv) 人机接口
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高超音速，比如：(i) 飞行控制算法；(ii) 推进技术；(iii) 热保护系统；或(iv) 专用材料（用于结构，传感器等）
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先进材料，比如：(i) 适应性伪装；(ii) 功能性纺织品（例如先进的纤维和织物技术）；或(iii) 生物材料
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先进的监控技术，如脸部识别和声纹技术。
值得注意的是，这些类别仅涵盖“新兴”技术。通知中表明BIS正另外征求“关于将新兴和基础技术作为不同技术类型”的意见，这预示BIS可能会另外发布关于“基础”技术类别的拟议规则制定的预先通知。
通知征求意见期结束后，BIS将另外发布拟议规则制定的预先通知，指出具体的“新兴和基础”技术，并公布对该等技术出口、再出口或转让的管控。虽然BIS可自行裁量出口管制的水平，至少，拥有“新兴和基础”技术的公司需要获得许可才能将该等技术出口至某些国家。另，若某外国个人试图对“生产、设计、测试、制造、装配或开发”某“新兴或基础”技术的美国公司投资，该交易当事人可能被强制要求向CFIUS申报。
因此，若公司拥有可能属于这些类别的技术，应考虑提交关于其是否应被视为“新兴和基础”技术的评论。因为所列类别仅是“代表性”类别，子类别并不详尽，公司在评估时应对其采取宽泛的解释。
三大要点
- BIS已指出“新兴”技术的一般类别，但未明确指出受出口管制的具体“新兴和基础”技术。
- 公司应考虑其技术是否可能属于十四个一般类别的“新兴”技术，若属于，则应考虑提交评论。
- 公司应关注拟议规则制定的另行预先通知，该通知会列出“基础”技术的类别并确定具体的“新兴和基础”技术。
本文是原版英文众达法律评论的翻译。欲阅读全文，请点击阅读原文。
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