![CFIUS_Releases_Its_First_Ever_Penalty_Guidelines_](/-/media/images/publications/2022/11/cfius-releases-firstever-penalty-and-enforcement-guidelines/articleimage/cfius_releases_its_first_ever_penalty_guidelines_.jpeg?rev=8cf6c9d4618a4d2187b082fc954198c7&la=zh-Hans&h=800&w=1600&hash=4E8BD204246EC4EED70B2B87DB0A4C3F)
美国外国投资委员会公布首份《执法和处罚指南》
美国外国投资委员会(“CFIUS”)公布了其首份《执法和处罚指南》——提醒业界加以关注,并鼓励自行披露。
2022年10月22日,CFIUS公布了其首份《执法和处罚指南》(“指南”)。虽然指南并不具备法律约束力,但就CFIUS行使其新扩大的职权时的预期和执法重点提供了宝贵指引。
指南着重强调了CFIUS针对“三类作为或不作为”的执法权:
- “未能提交”强制性申报;
- 违反CFIUS缓解协议、条件或命令;
- 向CFIUS提交的信息(包括申报、证明阶段提供的信息,在非正式磋商期间提供的信息和应CFIUS请求提供的信息)存在“重大不实陈述或遗漏”。
除CFIUS可能采取的执法行动将对商誉和交割造成风险外,CFIUS还规定对每次违规行为处以最高25万美元或与交易价值同等金额(以数额较高者为准)的民事处罚。
值得注意的是,指南“大力提倡”当事人以书面形式向CFIUS自行披露其所发现的违规行为,这在CFIUS评估是否实施处罚时可以作为减轻因素。
根据指南,CFIUS在评估是否实施处罚时可能考虑的因素包括:
- 执法行动对保护国家安全的影响;
- 违规行为对美国国家安全造成的实际或潜在危害;
- 是否曾试图向CFIUS隐瞒或拖延提供相关信息;
- 当事人对CFIUS的了解和配合程度,包括进行披露和采取补救措施的及时性;
- 明知或者应当知道该行为的所涉人员的级别;
- 该行为发生的频率、持续时长和时间点;
- 当事人的合规记录和企业文化,包括其在确保合规和实施相关培训、政策和程序方面投入的资源;
- 参考其他联邦、州、地方或外国当局评估当事人合规情况的经验。
已签署CFIUS缓解协议的当事人、跨境交易可能达到申报要求的当事人,以及进行申报交易或需要应对CFIUS问询的当事人均应熟悉本指南并考虑如何遵守CFIUS的规定。
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