美国外国投资委员会公布首份《执法和处罚指南》

2022年10月22日，CFIUS公布了其首份《执法和处罚指南》（“指南”）。虽然指南并不具备法律约束力，但就CFIUS行使其新扩大的职权时的预期和执法重点提供了宝贵指引。

指南着重强调了CFIUS针对“三类作为或不作为”的执法权：

• “未能提交”强制性申报；
• 违反CFIUS缓解协议、条件或命令；
• 向CFIUS提交的信息（包括申报、证明阶段提供的信息，在非正式磋商期间提供的信息和应CFIUS请求提供的信息）存在“重大不实陈述或遗漏”。

除CFIUS可能采取的执法行动将对商誉和交割造成风险外，CFIUS还规定对每次违规行为处以最高25万美元或与交易价值同等金额（以数额较高者为准）的民事处罚。

值得注意的是，指南“大力提倡”当事人以书面形式向CFIUS自行披露其所发现的违规行为，这在CFIUS评估是否实施处罚时可以作为减轻因素。

根据指南，CFIUS在评估是否实施处罚时可能考虑的因素包括：

• 执法行动对保护国家安全的影响；
• 违规行为对美国国家安全造成的实际或潜在危害；
• 是否曾试图向CFIUS隐瞒或拖延提供相关信息；
• 当事人对CFIUS的了解和配合程度，包括进行披露和采取补救措施的及时性；
• 明知或者应当知道该行为的所涉人员的级别；
• 该行为发生的频率、持续时长和时间点；
• 当事人的合规记录和企业文化，包括其在确保合规和实施相关培训、政策和程序方面投入的资源；
• 参考其他联邦、州、地方或外国当局评估当事人合规情况的经验。

已签署CFIUS缓解协议的当事人、跨境交易可能达到申报要求的当事人，以及进行申报交易或需要应对CFIUS问询的当事人均应熟悉本指南并考虑如何遵守CFIUS的规定。