2023年的《反海外腐败法》（FCPA）执法行动

2023年的《反海外腐败法》（FCPA）执法行动，持续从疫情前的水平缓慢恢复。在这一年里，美国司法部（“司法部”）和证券交易委员会（“证监会”）全年共处理了13起公司违反FCPA的案件，处罚金额（含利息）共计7.33亿美元。同时，司法部还公布了9起针对个人提起的FCPA指控，而证监会已连续第三年未公布任何针对个人的FCPA执法行动。司法部和证监会的领导层将上述执法数据归因于FCPA案件的正常起伏以及新冠疫情的持续性影响，而非对FCPA执法工作的关注度有所减弱。实际上，拜登政府持续将反腐执法视为优先要务，并多次重申打击腐败是事关国家安全利益的核心工作。

本白皮书回顾了2023年的FCPA执法情况，并介绍了司法部对企业自愿披露FCPA问题的增强激励措施，以及对企业刑事执法政策和企业合规计划指导方针的修改。

2023年FCPA执法工作的五个关键亮点

1. 企业FCPA案件结案数量回升至疫情前水平，但罚款总金额较疫情前仍有差距。2023年，司法部和证监会共解决了13起企业违反FCPA的案件，处罚金额（含利息）共计7.33亿美元。针对个人的FCPA执法行动仍然低于疫情前的水平。司法部仅公布了9起针对个人的FCPA指控，且未公布任何认罪协议；而证监会则已连续三年未解决任何针对个人的FCPA案件。
2. FCPA执法行动的缓慢恢复可归因于新冠疫情的持续性影响，以及企业可能普遍不愿主动向司法部及证监会进行自我披露。未来，我们预计FCPA执法数据将继续回升，特别是考虑到目前已公布的90多项积压待处理的司法部和/或证监会FCPA调查行动。
3. 司法部宣布了多项针对其企业执法政策的重要修订。最为重要的是，刑事司在2023年1月份公布了一项适用较为苛刻的新规。根据该规定，对于司法部认为存在“加重情节”的公司，也有可能被免予刑事起诉并降低罚款金额。
4. 司法部宣布了有关企业合规计划的额外指导方针，涉及包括使用个人设备和第三方消息平台开展公司业务、公司如何利用薪酬激励和追回机制促进合规行为，以及关注数据分析的使用。这些措施旨在进一步提升司法部对企业合规计划标准的要求。
5. 与此同时，司法部还公布了一项国际反贿赂倡议，并发布了两项新的FCPA意见，拜登总统签署了一项针对索贿一方的法律，而证监会在一起FCPA案件颁发了创记录的2.79亿美元举报人奖励。

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