美国司法部刑事司为主动报告公司不法行为的个人提供达成不起诉协议的机会

概览

2024年4月15日，司法部刑事司公布了“个人主动自我披露试点计划”，刑事司的检察官可依据计划中的指引，为提供了与某些类别的公司犯罪行为有关的原始可诉信息、充分配合刑事司的行动并且支付了相应补偿、赔偿、没收款项或追缴款项的个人达成法定不起诉协议。该试点计划旨在确保刑事司所作不起诉协议决策的透明度，鼓励个人提供原始可诉信息以协助刑事司“调查和起诉原本难以察觉或无法证明的犯罪行为”，并激励公司“制定相应合规体系，鼓励建立稳健的内部举报报告机制，帮助在不法行为开始或扩大之前进行预防、监测和补救，以及允许公司在不法行为发生时予以报告。”

在该试点计划发布的近六周前，司法部曾宣布刑事司将很快启动另一项试点计划，对发现并报告他人不法行为的公司举报人给予财务奖励。按照这项即将推出的奖励计划，帮助司法部发现重大公司或财务不法行为的个人可以获得由此产生的民事或刑事没收款项的一部分。但不同于本文所述试点计划的是，该举报人奖励计划仅适用于未参与任何不法行为的举报人。

计划要求

若要获得不起诉协议的资格，相关个人必需满足如下严格标准：

• 事项：所报告的犯罪行为必须关系到：金融机构涉及洗钱或欺诈金融监管机构的违法行为；破坏金融市场诚信；涉及外国腐败和贿赂、医疗保健欺诈、非法医疗回扣、采购欺诈或国内公共腐败的违法行为。
• 原始信息：相关个人必须是在2024年4月15日或之后通过电子邮件向刑事司提供了刑事司或司法部其他部门之前未曾知晓的非公开信息。
• 自愿披露：必须是在未进行任何政府调查、没有即将披露的威胁或没有已经存在的报告要求的情况下做出披露。
• 完整真实披露：披露内容必须包括相关个人参与或知晓的一切不法行为。
• 全力配合与实质性协助：相关个人必须为刑事司调查或起诉同等罪行或罪行更加严重的个人或实体提供实质性协助。
• 没收、追缴及赔偿：相关个人须被没收或退还任何不法行为获利，并向受害人支付赔偿。

符合计划适用条件的个人不得参与过任何暴力行为、性犯罪、欺诈或恐怖主义活动，亦不得被判犯有重罪或不诚实罪行。同时，试点计划也不适用于首席执行官或首席财务官（或同等职务的个人）、相关计划的组织者/领导者或者当选政府官员，尽管如此，根据司法部《执法手册》以及刑事司的相关程序，刑事司仍保留一定的自由裁量权，可以向按照试点计划进行自我报告但并不完全满足全部标准的个人提供不起诉协议。